Ocho claves para la buena implementación de un modelo de prevención del delito

Este 2025 podría ser el "año del compliance", y por esta razón te compartimos las razones por las cuales todas las empresas deberían incorporar manuales de prevención en sus empresas.

 

1. Liderazgo y compromiso de la alta dirección
   La dirección y gerencia deben liderar con el ejemplo, fomentando una cultura de integridad y cumplimiento. Esto incluye designar un responsable del programa (compliance officer) y establecer un tono ético claro en toda la organización.

2. Políticas y procedimientos definidos
   Es fundamental contar con políticas claras, alineadas con las normativas vigentes y los valores de la empresa. Estas deben ser coherentes con las operaciones y sector de la organización, y estar diseñadas para su implementación efectiva.

3. Capacitación y comunicación
   La formación debe ser periódica y adaptada a todos los niveles de la empresa, desde la dirección hasta el personal operativo. Esto incluye información relevante sobre políticas y normas según el rol de cada empleado. Además, un sistema de comunicación interno y externo es esencial para fortalecer la cultura de cumplimiento.

4. Evaluación de riesgos
   Es crucial identificar y mapear los riesgos legales y de incumplimiento en las distintas áreas y procesos de la organización. Esto se logra mediante metodologías probadas, talleres participativos y análisis de información, con revisiones y actualizaciones regulares.

5. Monitoreo continuo y auditorías
   Se deben implementar sistemas para monitorear de forma constante los riesgos y detectar señales tempranas, como patrones inusuales en gastos o regalos. Las auditorías periódicas permiten evaluar la efectividad del programa y los controles implementados.

6. Canales de reporte y consulta
   Contar con líneas éticas confidenciales y seguras para denuncias es esencial. Estos canales, como líneas telefónicas o formularios virtuales administrados por terceros independientes, deben garantizar anonimato y protección contra represalias.

7. Investigaciones y manejo de incidentes
   Es necesario tener procedimientos claros para investigar denuncias de manera objetiva, confidencial y rigurosa, protegiendo los derechos de todas las partes involucradas. Esto incluye el uso de técnicas de investigación forense y equipos especializados, internos o externos.

8. Mejora continua
   Las políticas y procedimientos de compliance deben revisarse regularmente para adaptarse a nuevos riesgos, cambios normativos, avances tecnológicos o lecciones aprendidas de incidentes previos. Estas revisiones deben conducir a un fortalecimiento constante del programa.

 

Un programa de compliance efectivo no solo ayuda a prevenir sanciones, sino que también fortalece la reputación de la empresa y fomenta relaciones de confianza con los grupos de interés. La integridad corporativa es un activo invaluable, y un programa sólido de prevención de delitos es el pilar fundamental para construirla y mantenerla.

 

Fuente: Radio UdeChile

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¿Estas listos para enfrentar los retos de compliance este 2025?